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证券及期货事务监察委员会已禁止羊毛重新进入该行业30个月。

证券及期货事务监察委员会(证监会)已禁止新鸿基投资服务有限公司(新鸿基投资)前持牌代表吴秦乐(男)在2019年9月27日至2022年3月26日的30个月内重返该行业(附注1)。

纪律处分源于证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)进行的一项调查,调查发现,在关键时刻,作为新鸿基投资的客户董事,吴在2015年2月27日通过客户账户发出多份权证购买订单,导致权证价格大幅上涨。

吴将个人持有的所有权证出售给客户,获利14,510元,客户账面亏损13,040元(注2)。

证券及期货事务监察委员会认为,提高认股权证的价格,以出售个人持有的认股权证并从中获利,以及令客户蒙受损失,是不诚实和不公平的。

吴的行为也对其他市场参与者不公平,因为它干扰了正常定价过程的中立性和客观性,并可能影响同行对权证的交易策略和投资决策(注3)。

证券及期货事务监察委员会亦发现,吴在客户账户内进行佣金交易,而客户并无事先书面授权,亦不知悉及批准新鸿基的投资。

这使得新鸿基投资无法监控该账户的运行,从而剥夺了客户通过监控吴在其账户中进行的委托交易而从新鸿基投资获得的保护(附注4和5)。

证监会在厘定对吴的刑罚时,已考虑所有有关情况,包括吴的行为所引致的客户经济损失、吴在业界服务时间较短,以及吴以往的纪律处分纪录。

注:吴已根据《证券及期货条例》获发牌照,进行第一类(证券交易)及第二类(期货合约交易)受规管的活动。他于二零一四年三月六日至二零一五年十月十一日期间附属于新鸿基投资服务有限公司及新鸿基期货有限公司。

吴目前不是证监会的持牌人。

权证为JP-GEG@EC1504D,相关股票为银河娱乐集团有限公司。

吴于2015年2月27日发盘,导致权证价格从0.017元上涨至0.03元,上涨76.5%。

《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人行为守则》(《行为守则》)的第一项一般原则,规定持牌人在经营业务时,应诚实、公平及以客户的最佳利益为依归,并确保市场清洁及稳定。

《操守准则》第2项一般原则规定,持牌人在经营其业务时,应以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。《行为守则》的第二项一般原则规定,持牌人在经营业务时,应以适当的技能、谨慎和勤奋行事,以保障客户的最佳利益,并确保市场的完整性和稳定性。

《行为守则》第7.1(a)(二)段规定,在没有客户具体授权的情况下,被许可方必须在代表客户进行交易之前获得客户的书面授权。

《行为守则》第7.1(c)段规定,如果被许可方已获得第7.1(a)(二)段中提及的授权,他应指定这些账户为“委托账户”。

《行为守则》第7.1(d)段规定,开立信托账户须经高级管理层批准。

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